자산운용 법규 실무안내
진한엠앤비
2017년 07월 11일 출간
국내도서 : 2016년 12월 06일 출간
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작품소개
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자본시장과 금융투자업에 관한 법률(‘자본시장법’)'의 시행(2009.2.4) 및 저금리ㆍ고령화 시대 도래로 인한 다양한 투자수요 증가에 힘입어 우리나라 자산운용산업은 크게 성장하였지만 양적인 성장에도 불구하고 자산운용회사 등의 준법감시체계 구축이나 임직원의 관련 법규 숙지 등 투자자의 신뢰를 확보하기 위한 여건은 여전히 미흡한 실정이다. 따라서 이 책 [자산운용 법규 실무안내]는 업계 실무자들이 자산운용업무 전반에 대하여 보다 쉽게 이해할 수 있도록 안내한다.
제1장 진입규제
제1절 금융투자업 인가?등록 개요
제2절 집합투자업 인가절차 및 요건
제4절 투자자문?일임업 등록절차 및 요건
제2장 건전성규제
제1절 영업용순자본비율(NCR) 규제
제2절 경영건전성 규제
제3절 경영실태평가 및 적기시정조치
제4절 회계처리
제5절 업무보고서 및 경영공시
제6절 대주주와의 거래제한
제3장 영업행위 규제
제1절 개관
제2절 공통 영업행위 규제
제3절 금융투자업자별 영업행위규제
제4절 유사투자자문업
제4장 공모집합투자기구
제1절 집합투자기구 개요
제2절 집합투자기구 관계회사 및 구조
제3절 집합투자기구의 종류 및 특수 형태
제4절 펀드 신고서 및 등록제도
제5절 기타 제도
제5장 사모집합투자기구
제1절 사모집합투자기구(이하 ‘사모펀드’) 현황
제2절 사모펀드에 대한 특례
제3절 전문사모집합투자기구(이하 ‘헤지펀드’)
제4절 사모투자전문회사(이하 ‘PEF’)
제5절 외국집합투자증권(이하 ‘외국펀드’)의 국내 판매 등록제도
제1절 금융투자업 인가?등록 개요
제2절 집합투자업 인가절차 및 요건
제4절 투자자문?일임업 등록절차 및 요건
제2장 건전성규제
제1절 영업용순자본비율(NCR) 규제
제2절 경영건전성 규제
제3절 경영실태평가 및 적기시정조치
제4절 회계처리
제5절 업무보고서 및 경영공시
제6절 대주주와의 거래제한
제3장 영업행위 규제
제1절 개관
제2절 공통 영업행위 규제
제3절 금융투자업자별 영업행위규제
제4절 유사투자자문업
제4장 공모집합투자기구
제1절 집합투자기구 개요
제2절 집합투자기구 관계회사 및 구조
제3절 집합투자기구의 종류 및 특수 형태
제4절 펀드 신고서 및 등록제도
제5절 기타 제도
제5장 사모집합투자기구
제1절 사모집합투자기구(이하 ‘사모펀드’) 현황
제2절 사모펀드에 대한 특례
제3절 전문사모집합투자기구(이하 ‘헤지펀드’)
제4절 사모투자전문회사(이하 ‘PEF’)
제5절 외국집합투자증권(이하 ‘외국펀드’)의 국내 판매 등록제도
'자본시장과 금융투자업에 관한 법률(‘자본시장법’)'의 시행(2009.2.4) 및 저금리ㆍ고령화 시대 도래로 인한 다양한 투자수요 증가에 힘입어 우리나라 자산운용산업은 크게 성장하였다. 하지만 이러한 양적인 성장에도 불구하고 자산운용회사 등의 준법감시체계 구축이나 임직원의 관련 법규 숙지 등 투자자의 신뢰를 확보하기 위한 여건은 여전히 미흡한 실정이다.
이에 업계 실무자들이 자산운용업무 전반에 대하여 보다 쉽게 이해할 수 있도록 [자산운용법규 실무안내]책자를 발간하게 되었다.
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