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금융기관 컴플라이언스 실무가이드 컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼

컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼
애니 밀스 지음 | 노동래 옮김
연암사

2019년 01월 25일 출간

종이책 : 2018년 06월 20일 출간

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파일 정보 ePUB (59.66MB)
ISBN 9791155580394
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작품소개

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규제 요건 적용과 해답을 제공하는 핵심 매뉴얼

금융기관 컴플라이언스 책임자들이 업무에 바로 사용하는 실무가이드

성공적인 컴플라이언스 작동에 필요한 모든 정보와
규제 요건 적용에 필요한 실제적인 지침,
해답을 제공하는 핵심 매뉴얼을 한 권에 담았다

다양한 사례연구, 예시, 힌트로 가득 차 있는 <금융기관 컴플라이언스 실무 가이드>는 컴플라이언스 책임자들이 업무에 바로 사용함으로써 일을 수월하게 하고 동료들의 신뢰를 얻는 데 도움을 준다. 다른 컴플라이언스 책에서는 볼 수 없는, 저자의 경험에서 얻은 깊은 지식이 고스란히 담겨 있다.
특히 컴플라이언스 일상 업무, 자금세탁방지 일상 업무, 일선 부서의 컴플라이언스 활동, 상위 경영진, 후선부서, 기타 지원 부서의 컴플라이언스, 컴플라이언스 난제에 어떻게 대처해야 하는가에 이르기까지 실무를 중심으로 이야기하고 있다.
추천사 _ 6
역자 서문 _ 8
서문 _ 10
감사의 글 _ 17

PART 1 컴플라이언스 관리 배경: 해설과 맥락

Chapter 1 영국의 규제 환경 _ 25
1.1 영국의 규제 _ 26
1.2 영국의 여러 규제 제도 _ 28
1.3 투자업에 대한 FSMA 제도 _ 28
1.4 영국의 자금세탁방지 제도 _ 36
1.5 영국의 인수 제도 _ 39
1.6 기타 영국의 규제 제도 _ 40

Chapter 2 컴플라이언스 기능 _ 41
2.1 컴플라이언스의 개념 _ 43
2.1.1 컴플라이언스란 무엇인가? _ 43
2.1.2 컴플라이언스 책임이 누구에게 있는가? _ 47
2.1.3 다양한 컴플라이언스 모델들 _ 51

2.2 컴플라이언스 책임자 _ 52
2.2.1 컴플라이언스 책임자의 주요 책임 _ 52
2.2.2 좋은 컴플라이언스 책임자의 특성 _ 54

2.3 컴플라이언스 평가 기준 _ 58
2.3.1 양호한 컴플라이언스 체제의 특성 _ 58
2.3.2 나쁜 컴플라이언스 체제의 특성 _ 64
2.3.3 위험 신호들 _ 67

2.4 컴플라이언스 옹호론 _ 69
2.4.1 컴플라이언스, 규제 및 컴플라이언스 책임자의 유익 _ 69
2.4.2 컴플라이언스 비용 _ 79

2.5 전문 직업으로서의 컴플라이언스 _ 81

Chapter 3 컴플라이언스 계약 _ 87
3.1 컴플라이언스 사명 선언문 _ 89
3.2 컴플라이언스 규정 _ 90
3.2.1 컴플라이언스 규정의 내용 _ 91

Chapter 4 컴플라이언스 대상 영역 매핑 _ 99

Chapter 5 회사 대상 영역 매핑 _ 105
5.1 운영 실체 _ 105
5.2 비즈니스 부문 _ 110
5.3 외부 서비스 제공자 _ 116

Chapter 6 규제 기관과 기타 업계 기구 _ 119
6.1 거래소 _ 121
6.2 청산소 _ 132

Chapter 7 법률 환경과 규칙 매핑 _ 135
7.1 규칙 매핑 _ 138
7.2 회사에 적용될 상세한 규칙 매핑 _ 139
7.3 해외 국가 규칙 매핑 _ 145

Chapter 8 금융상품, 서비스, 문서 _ 147
8.1 상품과 서비스 _ 147
8.2 상품과 서비스를 맥락 안에서 이해하기 _ 149
8.3 문서 _ 151

Chapter 9 컴플라이언스 부서 외부의 컴플라이언스 _ 155
9.1 일선 부서 _ 157
9.2 후선 부서와 지원 기능 _ 158

Chapter 10 컴플라이언스 부서의 주요 활동 _ 159
10.1 일상 활동 _ 159
10.2 정상 항로를 벗어난 컴플라이언스 활동: 자문 업무 _ 161
10.2.1 문제에 대해 이해하기 _ 162
10.2.2 어떤 규제 관련 시사점이 있는가? _ 166
10.2.3 공략 계획 _ 172
10.3 컴플라이언스 난제들 _ 176
10.4 비협조에 대처하기 _ 178

Chapter 11 준수하느냐, 죽느냐 - 일이 그릇될 때 _ 183
11.1 누군가가 당신을 지켜보고 있다 _ 186
11.2 FSA에는 ‘핫 이슈’가 있다 _ 193
11.3 추가 발견을 위해 FSA가 취할 수 있는 조치들 _ 196
11.4 조사를 받고 있거나 징계 조치를 받게 될 때 어떻게 해야 하는가 _ 198
11.5 규칙 위반과 기타 규제 관련 비행의 결과 _ 201

부록 A 컴플라이언스 일상 업무 _ 211
부록 B 자금세탁방지 일상 업무 _ 303
부록 C 일선 부서의 컴플라이언스 활동 _ 320
부록 D 상위 경영진, 후선부서, 기타 지원 부서의 컴플라이언스 _ 376
부록 E 컴플라이언스 난제들: 어떻게 대처해야 하는가? _ 405

PART 2 컴플라이언스 통찰력

Box 1 원칙에 따라 행동하기 _ 460
Box 2 ARROW _ 465
Box 3 바젤 II와 CRD _ 466
Box 4 범죄인 인도 _ 469
Box 5 금융 서비스 액션 플랜 _ 470
Box 6 세계화? _ 473
Box 7 업계 지침 _ 476
Box 8 L&G vs FSA - 진정한 승자와 패자는 누구인가? _ 479
Box 9 금융상품 시장 지침(MiFID) _ 480
Box 10 자금세탁 통계수치 _ 484
Box 11 자본 적정성 건전성 규제 _ 485
Box 12 FSA의 제재 프로세스 _ 488
Box 13 램폴러시 프로세스 _ 490
Box 14 자금세탁 프로세스 _ 492
Box 15 고객을 공정하게 대우하기 _ 493

약어 목록 _ 498

작가정보

저자(글) 애니 밀스

저자 : 애니 밀스
저자 애니 밀스(Annie Mills)
애니 밀스는 컴플라이언스 분야에서 10년 넘게 일해 오면서 영국과 해외의 기업금융과 투자 관리 규제의 다양한 측면들과 관련을 맺고 있다. 현재 스탠다드 은행(Standard Bank)의 국제 비즈니스 개발 컴플라이언스 부장인 애니는 해당 은행 글로벌 뱅킹/자문 컴플라이언스와 국제 컴플라이언스 모니터링팀 팀장을 역임했다. 스탠다드 은행의 컴플라이언스 팀은 2005년에 컴플라이언스 리지스터 영국 최고 컴플라이언스상을 받았다. 애니는 그린들레이스 프라이빗 뱅크(Grindlays Privae Bank), 가디언 로열 익스체인지(Guardian Royal Exchange), 퍼스트 마라톤 증권(First Marathon Securities)에서 일했으며, 현재 증권투자 협회 규제 및 컴플라이언스 학위 조사 패널로 활동하면서 강연도 하고 있다.

역자 : 노동래
역자 노동래
서울대학교 공법학과, KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업하고 동국대학교 경영대학원 박사 과정을 수료했다. CFA, CIA, FRM 등의 자격증을 취득했으며, (전)동양종합금융증권 준법감시인 겸 CRO, GCF 임시 리스크 매니저를 역임하고 한국준법통제원 전문위원으로 활동하고 있다. 그동안 윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』, 『컴플라이언스 매니지먼트』, 『내부 감사와 리스크 관리 컴플라이언스』, 『리스크 관리 펀드멘탈』, 『거버넌스 리스크 관리 컴플라이언스』, 『전사리스크 관리』, 『비즈니스 윤리와 지속가능경영』, 『내부 감사 품질관리』 등을 우리말로 옮겼다.

감수 : 한국준법통제원
감수 한국준법통제원
한국준법통제원은 사회적 필요에 대응하여 기업의 법규준수를 위한 준법통제, 업무효율성제고를 위한 운영통제, 재무보고의 신뢰성 확보를 위한 재무회계통제와 위험관리와 관련된 내부통제의 연구 및 교육의 진흥, 실무현장과 교육연구의 접목을 통한 기업의 내부통제체제구축 지원, 자율규제적 환경조성 등을 통한 소비자 및 투자자보호 지원, 채무자회생에 관한 교육과 연구 등 시장의 건전한 발전과 사회적 공헌을 도모함을 목적으로 2011년 설립된 비영리법인이다.

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